基金公司合规 基金合规运营的主要事项包括
作者:XiaoMing 发布时间:2024-05-24 栏目: 常见问题 0浏览
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本文目录
一、有限合伙制是否可以突破证券私募基金对投资者合规要求
有限合伙具备企业法人特性和产品特性。如不备案私募基金产品，直接约定LP投资有限合伙企业LP份额，LP不适用于证监会下的投资者适当性要求。如备案私募基金，则需满足一般私募基金的投资者适当性要求。
二、代销基金上岗前至少培训多长时间
1、基金从业人员应当参加不少于15个学时的职业培训，其中必修内容不少于10学时，选修内容不多于5学时。
2、理财业务具体是指理财公司接受投资者委托，按照与投资者事先约定的投资策略、风险承担和收益分配方式，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。而理财公司为依法设立的商业银行理财子公司，以及银保监会批准设立的其他主要从事理财业务的非银行金融机构。
三、哪些行为属于不合规基金销售行为
不合规基金销售行为包括但不限于：误导宣传、隐瞒风险、虚假承诺、非法销售、操纵市场、内幕交易、违反问询义务、未经授权代理销售等行为。
文章到此结束，如果本次分享的基金公司合规和基金合规运营的主要事项包括的问题解决了您的问题，那么我们由衷的感到高兴！
